本文系2016年第二届科协发展理论研讨会之分论坛二“新经济形态下的产业协同创新”邀请报告

一、中国专利申请量多而不优

    据有关资料介绍，我国高校专利的许可率只有美国斯坦福大学的1/80；根据教育部的数据，我国高校的专利转化率低于5%。而国家知识产权局今年公布的我国专利实施率在60%左右，可能是对转化率概念的界定不同，分子分母的差异而引起的。

二、专利的有效转化推动可持续创新

所谓转化，应该是最终转化为产品进入市场。如果只是转手，倒来倒去而最终没有转化为产品，就是泡沫。专利如果不转化，前期的成本就收不回，无法维持可持续创新。如果说专利是资产，那么一直没转化的专利很可能成为负资产，因为要维持专利有效，每年需要交专利年费。

所谓专利转化率是指在某个时期内已经转化的专利数量除以当时有效的专利（即：已经转化的专利数/有效专利数）。因此转化率应该是动态的，因为专利有效量是变化的。从知识产权战略的角度来看，转化率并非越高越好。专利除了具有直接排除竞争对手或者垄断的作用，还有国家战略储备的作用。

三、我国专利低转化率的现状分析

但目前我国的专利转化率过低，仅百分之几甚至零点几，已经影响到专利制度的正常运转。一般来讲，专利转化率低会首先给专利权人带来负面影响，因为如前文所述，专利不转化专利权人就没有收益甚至前期的成本都无法收回。但目前我国的情况却是专利权人不着急，政府在着急，不断地出台各种转化政策、提供财政资金等，但成效并不明显。很显然，如果没有真正搞清楚专利转化率低的内在原因，就盲目地出台政策包括投入各种资金，效果自然是不会好的。

提高专利转化率，其实就是想办法提高前述分数的分子或减少分母。但是目前我国的各种专利政策都是在简单地增大分母。这种政策如果持续下去，分母继续增大，转化率还会更低。总结导致专利转化率低的原因，一是我们的政策盲目追求专利数量。比如高校为评职称鼓励申请专利、学生升学可通过专利加分、犯人有专利可以减刑等，这样的专利从一开始就不是以转化为目标的。二是我国很多的转化政策都没有针对源头，盲目资助，这样下去可能会导致金融风险。

四、提高我国专利转化率的建议

提高专利转化率要从以下二个方面考虑，一是政策导向要明确，要从“供给侧改革”入手；第二是强化市场的驱动作用。专利本来就是为市场服务的，而现在很多人获取专利都跟市场没有关系了。

除此之外，建议将实用新型、外观设计保护制度单独立法，专利仅限于发明专利。国际上讲的专利通常是发明专利，我国的专利分为三种，跟国际不接轨，尤其实用新型专利不经过实质审查就可授权，很多人都钻这个漏洞，有时甚至成为腐败的手段。